来源：券业行家
“高度”违规，罚及华安证券前总裁？
【资料图】
在波及证券行业全员的监管风暴中，年前辞任的华安证券总裁，似乎卷入了违规炒股事件。
违规二十年的大额罚单
继因研报违规处罚华安证券分析师后，安徽证监局又放出了“大招”，点名某位资深人士持续超过21年的违规炒股行为。
据安徽证监局下发于6月9日的【2023】5号罚单披露。当事人杨爱民，生于1968年9月，今年已经55岁。他于2000年6月2日入职华安证券股份有限公司（简称：华安证券），2022年8月18日离职。
根据根据劳动合同、账户开户及交易资料、银行账户资料、询问笔录等证据，安徽证监局查明：从2000年6月2日到2021年11月19日，历时21年零5个月的时间里，杨爱民控制并使用“赵某文”证券账户从事股票交易，累计交易390只股票，累计交易金额9.08亿元。
以近年行业平均“万三”的佣金水平估计，这位资深人士至少为所在券商贡献了超过2，724万元的交易佣金。
遗憾的是，炒股的水平实在不高。经交易所盈利计算结果，在扣除相关税费后，交易亏损。
虽然没有违法所得，但安徽证监局依法认定，上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。为此，安徽证监局对杨爱民处以25万元罚款。
唯一确定的历史从业人员
关于从业人员违规炒股的监管处罚，行家已经点评了多次，其中不乏分支机构负责人等管理人士。
然而，本次的罚单却在券业引发热议，原因是“指向”时任华安证券总裁。
伟海精英保留的历史数据显示，同名证券从业人员共有两名。其中有仅有一位曾经在华安证券登记执业，曾任华安证券巢湖巢湖路证券营业部总经理，武汉沿江大道证券营业部（现为湖北分公司）总经理等职。
对比华安证券上市以来的年报，行家发现这与时任总经理杨爱民的履历吻合。
公开信息显示，杨爱民生于1968年9月，2013年2月任华安证券总经理助理；2018年6月出任华安证券总经理。
据中证协统计，从2016年到2021年，华安证券的营业收入从第52位升至第36位；净利润从42位升至第33位。
2022年3月30日，杨爱民因个人原因辞任总经理职务，由董事长章宏韬先生代任。在辞职公告中，华安证券董事会“对杨爱民先生任职期间为公司发展所做的努力表示感谢”。
另据华安证券旗下公募华安基金公告，因个人原因，杨爱民于2022年4月1日辞任华安基金总经理，未转岗担任公司其他职务。
“一把手”空缺月余后，2022年5月4日，副总经理赵万利先生“转正”，担任华安证券总裁。
公开信息显示，赵万利先生，1975年8月生，本科学历，公共管理硕士。历任安徽证券深圳证券营业部和资产管理部员工，华安证券经纪业务总部经理、风险管理部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事会秘书兼办公室主任、副总经理等职。现任华安证券党委委员、总经理，兼任华富基金董事长，华安嘉业董事，华富瑞兴董事，中证协发展战略委员会委员、安徽省证券期货业协会理事。
2022年报显示，华安证券主要经营指标实现突破：营业收入31.59亿元，同比下降9.31%，排名行业31名，较上年提升7个位次（根据中国证券业协会统计的母公司未经审计数据，下同）；净利润11.81亿元，同比下降17.04%，排名行业29名，较上年提升7个位次；营业收入和净利润指标均实现近十年来最高排名。净资产收益率5.98%，高于行业平均值0.67个百分点。在省属企业经营业绩考核中连续6年获得A级评价。
上市七年合规管理之路
自2016年敲钟上市以来，华安证券已经是第七个年头。在此期间，这家安徽籍券商经历了一次“换帅”，两次“换将”；而合规总监一职也有两任高管，并且在“切换”期间曾由董事长代任。
据上市当年年报披露，曾在安徽证监局任职的张建群先生，于2013年5月任华安证券合规总监职务。2018年8月，张建群辞任合规总监，由章宏韬董事长代任，历时半年。
2019年2月，刘晓东先生出任合规总监兼任首席信息官。2021年7月，丁峰先生担任首席风险官，刘晓东“专职”担任合规总监至今。
公开信息显示，刘晓东生于1967年10月，大专学历。此前他曾任安徽证监局稽查处处长，安徽省国有资本运营控股集团投资部研究员等职。目前他兼任法律合规部总经理，并且在中证协担任合规管理与廉洁从业委员会委员。
在2022年报中，华安证券对合规管理有如下表述：
而本次违规罚单，击中了华安证券的“软肋”。
事实上，这并非华安证券近期首次受罚。
今年5月，因署名发布的研究报告《“专精特新”智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形，安徽证监局对华安证券分析师陈晓予以监管警示。
而在2021年11月，安徽证监局对华安证券采取责令改正措施，并约谈了分管高管等责任人。原因是其私募资产管理业务存在三项违规：
一是不同资产管理计划账户间存在违规交易。
二是债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单。
三是未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。
唐泳作为时任分管高管、部门负责人，操晓清、袁方、琚亮作为相关产品投资经理，对前述违规行为负有直接责任，安徽证监局对四人采取监管谈话的监管措施。
如果说，高管人员因为领导责任被监管处罚，或许是“失察之过”的话；持续多年从事违规行为，又是什么原因？这也让行家猜测，华安证券的合规管理，是否到位了呢？
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